Trong quá trình nghiên cứu nhiều Quỹ cấp vốn, HVT thấy rằng các chiến lược cấm của Quỹ đều khá tương đồng. Do đó, trong bài viết này HVT sẽ tổng hợp các chiến lược này để giúp bạn hiểu rõ hơn.
Việc sử dụng các chiến lược cấm có thể dẫn tới Quỹ từ chối cấp vốn, từ chối chi trả lợi nhuận, khiến tài khoản của bạn bị chấm dứt và nặng hơn Quỹ sẽ ngừng cung cấp dịch vụ với nhà giao dịch vi phạm.
I. Hành vi gian lận
1. Thông đồng giữa các người dùng (User)
Thông đồng giữa người dùng đề cập đến một chiến lược giao dịch trong đó một cá nhân hoặc một nhóm cá nhân mở nhiều tài khoản với một tổ chức tài chính và thực hiện các giao dịch theo cùng một hướng, trên cùng một sản phẩm, trên tất cả các tài khoản.
Thông đồng giữa những người dùng còn được gọi là “layering (phân từng) hoặc Spoofing (giả mạo) được coi là một hình thức thao túng thị trường.
Hay một hình thức khác đó là Hedging trên các tài khoản User khác nhau với mục đích một mất một còn.
2. Chia sẻ hoặc bán tài khoản
Nhà giao dịch bị cấm chia sẻ hoặc bán tài khoản từ người này sang người khác vì bất cứ lý do gì.
3. Sử dụng dịch vụ vượt qua thử thách hoặc quản lý tài khoản
Nếu nhà giao dịch sử dụng dịch vụ vượt qua thử thách, được quảng cáo đa phần là những kẻ lừa đảo.
Vì khi họ cung cấp một dịch vụ trái với luật chơi, thì rất có thể bạn cũng sẽ là nạn nhân của họ, nếu mọi thứ không được diễn ra một cách thuận lợi.
Đã có nhiều nhà giao dịch từng chia sẻ về những bên cung cấp dịch vụ vượt qua thử thách Quỹ đã lừa đảo khách hàng.
4. Sử dụng tiền bẩn để thanh toán phí tham gia
Mặc dù chỉ có số ít Quỹ cho phép sử dụng thẻ của người thân để thanh toán, nếu cẩn thận thì bạn không nên làm vậy, hãy có thói quen sử dụng tất cả thông tin chính chủ ngay cả thẻ thanh toán để tránh phiền hà tới giai đoạn cấp vốn.
Thực tế, có một số nhà giao dịch lợi dụng chính sách của Quỹ để dùng thẻ ăn cắp để thanh toán phí.
Ngoài ra, một số khác còn báo cáo giao dịch gian lận với ngân hàng, khi thử thách cấp vốn bị thất bại để được hoàn lại tiền.
II. Chiến lược giao dịch bị cấm
1. Gird Trading (giao dịch lưới)
Grid Trading là một chiến lược giao dịch liên quan đến việc đặt các lệnh mua và bán nghịch đảo của cùng một sản phẩm với rủi ro tương tự.
Chiến lược này có thể dẫn đến thao túng thị trường, sử dụng đòn bẩy quá mức, gây mất ổn định thị trường và tiềm ẩn lợi nhuận phi rủi ro.
Các vi phạm có thể xảy ra:
– Grid Trading trên cùng tài khoản.
– Grid Trading trên 2 tài khoản hay nhiều tài khoản.
– Grid Trading trên các tài khoản của các công ty cấp vốn khác nhau, có sự thông đồng giữa các nhà giao dịch.
2. Martingale Trading (giao dịch gấp thếp)
Martingale Trading là một phương pháp giao dịch trong đó quy mô giao dịch sẽ được tăng lên sau mỗi lần thua lỗ, với kỳ vọng rằng một giao dịch thắng sẽ bù lại tất cả các khoản lỗ trước đó và tạo ra lợi nhuận.
Chiến lược này được coi là đánh bạc và cực kỳ rủi ro vì nó có thể dẫn đến các thua lỗ lớn và mất toàn bộ vốn nếu nhà giao dịch trải qua một chuỗi thua lỗ liên tiếp.
Về lý thuyết, chiến lược này sẽ luôn hoạt động nhưng trên thực tế chỉ có thể làm cho chiến lược này hoạt động với số vốn không giới hạn.
Các công ty cấp vốn luôn có một mức giới hạn sụt giảm đã được xác định trước, do đó bạn nên xây dựng chiến lược dựa trên mức sụt giảm được cho phép.
Điều quan trọng là bạn phải có một chiến lược quản lý rủi ro được xác định rõ ràng và tránh đặt cược toàn bộ tài khoản vào một giao dịch. Do đó, hoạt động giao dịch này đi ngược với điều khoản của Quỹ.
3. Hedging nhóm trên nhiều tài khoản
Hedging nhóm trên nhiều tài khoản đề cập đến một chiến lược giao dịch trong đó một cá nhân hoặc một nhóm cá nhân mở nhiều tài khoản với một tổ chức tài chính và thực hiện các giao dịch theo hướng ngược lại (tức là đồng thời mua/bán) trên cùng một sản phẩm, trên tất cả các tài khoản.
Trong thị trường thực, điều này sẽ dẫn đến lợi nhuận bằng 0 khi bạn Hedging theo cả hai hướng.
Tuy nhiên, trong khi tham gia với một công ty cấp vốn, bạn sẽ mất tiền trên tài khoản này và tạo ra lợi nhuận trên tài khoản kia, dẫn đến lợi nhuận phi rủi ro, điều này vi phạm việc tuân thủ hoạt động của thị trường tài chính thực.
Các trường hợp vi phạm.
– Hedging trên tài khoản khác nhau của cùng một Quỹ.
– Hedging trên hai hay nhiều tài khoản của các Quỹ khác nhau.
4. Giao dịch tin tức
Giao dịch theo tin tức là chiến lược mà các nhà giao dịch sử dụng để tận dụng phản ứng của thị trường đối với các tin tức và sự kiện kinh tế hoặc chính trị. Điều này có thể bao gồm những tin tức quyết định lãi suất, báo cáo GDP và thông báo chính trị.
Giao dịch tin tức có thể rủi ro vì phản ứng của thị trường đối với các sự kiện tin tức thường không thể đoán trước và có thể dẫn đến thua lỗ đáng kể.
Phần lớn Quỹ giới hạn thời gian trước, sau 2 phút (tổng 4 phút) phát hành tin tức quan trọng, trong thời gian 4 phút bạn không nên mở bất cứ giao dịch mới nào.
5. High-Frequency Trading (HFT) – giao dịch cao tần.
Giao dịch cao tần (HFT) đề cập đến việc sử dụng thuật toán máy tính tiên tiến và mạng viễn thông tốc độ cao để thực hiện số lượng lớn giao dịch trong một tích tắc.
HFT bị cấm vì nó có thể dẫn đến thao túng thị trường, lợi thế không công bằng và có thể gây ra sự bất ổn trên thị trường. Bất kỳ nhà giao dịch nào bị phát hiện tham gia vào HFT sẽ vi phạm Điều khoản và bị cấm sử dụng dịch vụ của Quỹ.
6. Use of Platform or Data Freezing Due to a Demo Server Error (khai độ trễ giá)
Việc sử dụng nền tảng hoặc đóng băng dữ liệu do lỗi máy chủ demo đều bị cấm vì nó có thể dẫn đến những lợi thế không công bằng và đánh lừa các nhà giao dịch. Nhà giao dịch bị phát hiện tham gia vào hoạt động này thường sẽ bị điều tra và cấm sử dụng dịch vụ.
Kết luận
Để tránh vi phạm, bạn cần điều chỉnh phương pháp giao dịch nếu đang sử dụng những chiến lược bị cấm.
Trong trường hợp bạn bạn không nắm rõ cách giao dịch của mình có bị cấm hay không? Hãy chủ động xác nhận với Quỹ trước khi sử dụng.
